Personal (a)
REQUISITOS PARA QUE LA PERSONA JURÍDICA SEA RESPONSABLE PENAL

Exigencias para que las P. J. estén exentas de responsabilidad penal:

  • Implantar y ejecutar el Modelo de Organización y Gestión.
  • Nombrar Órgano de control de la P. J. para supervisar el modelo.
  • Delinquir eludiendo controles fraudulentamente.
  • Ejercer suficientemente el órgano de la P. J. sus funciones de supervisión, vigilancia y control.

Delitos cometidos por :

Los Representantes legales de la persona jurídica, el personal Autorizado para tomar decisiones y el personal que ostenta Facultades de organización o control…

… Dandose las siguientes circunstancias:

1º Que los representantes legales y el personal autorizado para tomar decisiones actue “en nombre” de la Persona Jurídica.

Actuar en nombre de la Persona Jurídica como representante legal o representante voluntario directo a traves del apoderamiento expreso, tacito, verbal, escrito, derivados de actos concluyentes, o bien, como sustituto del apoderado.

2º Que el personal que ostenta facultades de organización y control actue “por cuenta” de la Persona Jurídica.

En un sentido laboral se entiende como tal: que se actue por encargo, o bien, realizar un recado, un favor, una petición, un mandato, un cometido, un compromiso, hacerse cargo de… etc.

3º Que el delito produzca un “beneficio directo o indirecto” en la Persona jurídica:

  • Que exista cualquier ventaja (Competitiva, de costes, etc).
  • Que exista una simple expectativa.
  • Que exista una tendencia, sin que el Bº se produzca.
Personal (b)
REQUISITOS PARA QUE LA PERSONA JURÍDICA SEA RESPONSABLE PENAL

Exigencias para que las P. J. estén exentas de responsabilidad penal:
Ejecutar el Modelo de Organización y Gestión con los siguientes requisitos:

  • Identificar actividades.
  • Protocolos o procedimientos.
  • Modelo de Recursos Financieros.
  • Canal de denuncias.
  • Sistema disciplinario.
  • Verificación periódica del modelo.

Delitos cometidos en el ejercicio de sus actividades sociales, por:

Quienes estando sometidos a la autoridad de las Personas Físicas (a), cometan el delito por haber incumplido gravemente las personas (a) sus deberes de supervisión, vigilancia y control sobre las actividades de las personas (b)…
(Si el incumplimiento no es grave: las penas serán 2 años máximo).

… con cualquier origen de sometimiento:

  • De tipo laboral.
  • Servicios permanentes, temporales o esporádicos.
  • Tareas concretas.
  • Con o sin retribución.
  • Otra forma o causa con dependencia jerárquica.

Dandose las siguientes circunstancias:

1º Que el personal sometido a la autoridad de las personas (a), actue “por cuenta” de la Persona Jurídica.

En un sentido laboral se entiende como tal: que se actue por encargo, o bien, realizar un recado, un favor, una petición, un mandato, un cometido, un compromiso, hacerse cargo de… etc.

2º Que el delito produzca un “beneficio directo o indirecto” en la Persona jurídica:

  • Que exista cualquier ventaja (Competitiva, de costes, etc).
  • Que exista una simple expectativa.
  • Que exista una tendencia, sin que el Bº se produzca.